2023年10月15日，美國國務院發(fā)布了《關鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》(National Strategy for Critical and Emerging Technology)。該戰(zhàn)略詳細介紹了美國為保持全球領導力而強調(diào)發(fā)展“關鍵與新興技術(shù)（C&ET，Critical and Emerging Technology）”，提出了兩大戰(zhàn)略支柱，并公布了20項“關鍵與新興技術(shù)”的清單。
鑒于此文內(nèi)容的重要性和啟發(fā)性，現(xiàn)將該戰(zhàn)略的具體內(nèi)容進行了翻譯和整理，本文略去部分敏感詞。
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背景
縱觀美國的歷史，美國在科學技術(shù)方面的成就和領導地位，一直是美國生活方式、繁榮和安全的驅(qū)動因素。然而，美國在科學技術(shù)的領導地位，正面臨著來自戰(zhàn)略競爭對手越來越多的挑戰(zhàn)，這些競爭對手認識到科學技術(shù)的好處，并正在全國范圍內(nèi)組織大量人力和資本資源，力圖在具有長期影響的領域取得領先。
科技與創(chuàng)新
國家安全戰(zhàn)略（NSS，National Security Strategy）提出了促進美國繁榮，保護美國人民和美國國土、美國生活方式，以實力維護和平，并在一個大國競爭的時代提升美國的影響力的宏大愿景。
該NSS呼吁美國通過優(yōu)先考慮對經(jīng)濟增長和安全至關重要的新興技術(shù)，在研究、技術(shù)、發(fā)明和創(chuàng)新等方面發(fā)揮領導作用。NSS還呼吁：促進和保護國家安全創(chuàng)新基地（NSIB，National Security Innovation Base），NSIB被定義為美國知識、能力和人員的網(wǎng)絡，其中包括學院、國家實驗室和私營部門，它把創(chuàng)意轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新，把發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為成功的商業(yè)產(chǎn)品和公司，保護和進一步強化美國的生活方式。
該NSS認為，以市場為導向的做法將使美國戰(zhàn)勝那種產(chǎn)生浪費和抑制創(chuàng)新的國家主導模式，同時，美國也將保護自己免于不公平競爭的影響，并防止將美國的技術(shù)用于威權(quán)主義活動。
國際競爭
NSS稱，X國為了成為科學技術(shù)領域的全球領導者，投入大量資源，并瞄準了美國及其盟友實力源泉。為了在本世紀中葉建成世界一流的軍隊，X國政府正在實施一項戰(zhàn)略，將新興技術(shù)轉(zhuǎn)移到軍事項目，即軍民融合（MCF，military-civil fusion）。
NSS稱，Y國政府把發(fā)展先進科技視為國家安全的優(yōu)先事項，以美國的技術(shù)為目標，通過各種技術(shù)轉(zhuǎn)讓機制來支持國家層面的努力，包括用于其軍事和情報項目。這些行動包括利用非法采購網(wǎng)絡，通過與西方公司的合資企業(yè)尋求技術(shù)轉(zhuǎn)讓，以及要求獲取那些意在Y國進行產(chǎn)品銷售的西方科技公司的源代碼。
由于可供支配的資源比X國少，Y國正將其政府主導的科技發(fā)展方面的努力，集中在軍事和軍民兩用技術(shù)上，例如人工智能等。盡管側(cè)重于發(fā)展軍事和民用應用，Y國也充分認識到工業(yè)研發(fā)的重要性。Y國計劃通過軍民融合來建立其國防工業(yè)基地，并開發(fā)未來軍事需要所需的創(chuàng)新技術(shù)。
關鍵與新興技術(shù)清單
根據(jù)NSS，美國將通過促進NSIB和保護其技術(shù)優(yōu)勢，來保持關鍵和新興技術(shù)(C&ET)的全球領導地位。在本戰(zhàn)略中，C&ET定義為那些經(jīng)國家安全委員會（NSC）認定和評估，對美國的國家安全優(yōu)勢(包括軍事、情報和經(jīng)濟優(yōu)勢)至關重要或可能變得至關重要的技術(shù)。當前的C&ET清單包括在該文件的附件A中。
最高優(yōu)先級“關鍵與新興技術(shù)”
美國及其盟友和合作伙伴，將繼續(xù)在C&ET方面領導世界。由于C&ET涉及的領域廣泛，美國將在最高優(yōu)先級別的C&ET領域保持完全的領導地位，并邀請其盟友和伙伴參與這些努力。在高優(yōu)先級別的C&ET領域，美國將與其盟友和伙伴共同作出貢獻。最后，在其余的新興技術(shù)領域，美國將妥善管理其對國家安全的任何風險。
與國家戰(zhàn)略（NS）一致
美國政府將團結(jié)在這個共同的C&ET國家戰(zhàn)略背后，并將有效地鼓勵私營部門考慮和解決C&ET對國家安全的影響。美國的C&ET領導地位不再主要由美國政府資助驅(qū)動，而且C&ET的進步越來越多地發(fā)生在美國之外。
自1980年以來，私營部門在研發(fā)方面的支出就超過了美國政府的資助。然而，美國政府可以創(chuàng)造必要的條件，來領導世界范圍內(nèi)的C&ET。美國的戰(zhàn)略競爭對手已經(jīng)實施了深思熟慮的政府層面的C&ET努力，并在大規(guī)模的戰(zhàn)略投資方面占據(jù)了領先地位。當前，美國在某些C&ET領域的領先地位正在下降。美國必須有所作為來扭轉(zhuǎn)這一趨勢。
優(yōu)勢整合
通過NSIB和優(yōu)越的經(jīng)濟體系，美國將在C&ET領域主動領先。采取積極主動的選擇，將使美國能夠抓住機遇，重新塑造技術(shù)格局并從中獲得最佳利益，保持對戰(zhàn)略競爭對手的領先。
C&ET的國家戰(zhàn)略鼓勵美國政府部門齊心合力，協(xié)調(diào)一致，并提供了一個框架，通過這個框架，各種深思熟慮的行動將以持續(xù)影響多個技術(shù)領域。同時，需要清醒地認識到，要使美國在每一個技術(shù)領域的所有方面都處于領先地位是不現(xiàn)實的，而且，也沒有哪個單項技術(shù)能夠確保美國在全球范圍內(nèi)C&ET的領導地位。
事實上，許多技術(shù)突破都發(fā)生在兩種或兩種以上完全不同技術(shù)的交叉領域。因此，需要一種全局性的辦法，來處理各種不同應用技術(shù)日益趨同問題。
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關鍵技術(shù)和新興技術(shù)的世界領導者
本戰(zhàn)略概述了美國及其盟友和伙伴將繼續(xù)在關鍵與新興技術(shù)（C&ET）方面保持世界領先地位的方式和方法。為了實現(xiàn)國家的持久繁榮，美國將在最高優(yōu)先級的C&ET領域發(fā)揮領導作用，在優(yōu)先級的C&ET領域與盟友和伙伴一起做出貢獻，并在其他C&ET領域管理風險。
作為C&ET領域的世界領導者，美國為其盟友和伙伴的技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)作出了貢獻，并從中受益，保持了美國的優(yōu)勢，維護了安全、自由和開放的國際秩序。無論地處何方，這個聯(lián)盟的成員都將能夠獲得所需的C&ET，并將享受增加的市場份額，獲得經(jīng)濟利益，并避免技術(shù)方面的意外。
與盟友和伙伴的合作，不僅能促進技術(shù)優(yōu)勢的共享，還能防止戰(zhàn)略競爭對手獲得不公平競爭的優(yōu)勢
（一）領導者
美國將在最高優(yōu)先級的技術(shù)領域發(fā)揮領導作用，以確保國家安全和經(jīng)濟繁榮。由于資源有限，技術(shù)領導力需要預測、確定優(yōu)先級別、與盟友和合作伙伴協(xié)調(diào)、在開發(fā)周期早期進行適當?shù)耐顿Y，以及在技術(shù)成熟時進行周期性的重新評估。
（二）盟友與合作伙伴
隨著在最高優(yōu)先級的技術(shù)領域取得或保持領導地位，美國將繼續(xù)與盟友和合作伙伴在其他優(yōu)先級的技術(shù)領域保持技術(shù)對等（Technology Peer）。美國將與盟友和伙伴一起，在互利、團隊合作、安全和均衡投資的基礎上推進C&ET。美國可與盟友和合作伙伴分享美國的人才和能力，從可信賴的共同體中獲取全面的C&ET并從中獲益。
（三）風險管理
一些新興技術(shù)正在全球擴散，有些還處于早期研發(fā)階段，無法明確識別其對美國國家安全的影響。在這些情況下，美國將采用風險管理方法來衡量其國家安全影響，為投資提供信息，并監(jiān)測其發(fā)展。在風險管理方面，美國政府將首先識別、評估其技術(shù)風險，并對其進行優(yōu)先級排序，然后采取協(xié)調(diào)一致的應對措施，以避免、減少、接受或轉(zhuǎn)移風險。
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兩大成功支柱
美國及其盟友和合作伙伴將通過實施兩個必要的成功支柱，繼續(xù)在關鍵與新興技術(shù)領域保持世界領先地位：促進美國國家安全創(chuàng)新基地(NSIB)和保護技術(shù)優(yōu)勢。
這些活動是相互關聯(lián)的，共同構(gòu)成了維持全球C&ET領導地位所必需的基本行動。為了利益最大化，每一項努力都將考慮提升和保護的機會。例如，保護知識產(chǎn)權(quán)和鼓勵創(chuàng)新投資，證明了保護技術(shù)優(yōu)勢是如何間接促進技術(shù)發(fā)展的。
支柱一：推進國家安全創(chuàng)新基地（NSIB）建設
“美國的思想家、發(fā)明家和企業(yè)家，在自由市場資本主義的激勵下，在大膽想法的驅(qū)動下，創(chuàng)造了一個令世界羨慕的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，使我們的國家繁榮富強。”
——總統(tǒng)唐納德特朗普，2024年10月
促進美國國家安全創(chuàng)新基地(NSIB)需要對其所有方面進行持續(xù)、長期的投資，包括：科學、技術(shù)、工程和數(shù)學（STEM）教育；先進的技術(shù)勞動力；有利于早期R&D的創(chuàng)新友好型法規(guī)；風險資本；政府、學術(shù)界和私營部門之間的合作；與盟友和伙伴合作。
優(yōu)先采取的行動
將考慮或采取以下措施來促進C&ET的發(fā)展，同時鼓勵州和地方政府采取類似的行動。（排序不分先后）
（1）培養(yǎng)世界上最高質(zhì)量的科學技術(shù)勞動力；
（2）吸引并留住發(fā)明家和創(chuàng)新者；
（3）利用私人資本和專業(yè)知識進行建設和創(chuàng)新；
（4）迅速推進發(fā)明和創(chuàng)新；
（5）減少抑制創(chuàng)新和行業(yè)增長的繁瑣法規(guī)、政策和官僚程序；
（6）引領彰顯民主價值觀和利益的全球性技術(shù)規(guī)范、標準和治理模式的制定；
（7）支持發(fā)展一個強大的NSIB，包括學術(shù)機構(gòu)，實驗室，支持性基礎設施，風險投資，支持性的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)；
（8）提高R&D在制定美國政府預算中的優(yōu)先地位；
（9）在政府內(nèi)部開發(fā)和采用先進的技術(shù)應用，并提高政府作為私營部門客戶的吸引力；
（10）鼓勵政府和私營部門之間的伙伴合作關系；
（11）與志同道合的盟友和伙伴建立牢固而持久的技術(shù)伙伴關系，促進民主的價值觀和原則；
（12）與私營部門一起，創(chuàng)造積極的信息，以提高公眾對社區(qū)和社區(qū)教育的接受度。
支柱二：保護技術(shù)優(yōu)勢
“竊取美國繁榮的行為將會結(jié)束。我們將捍衛(wèi)我們的產(chǎn)業(yè)，為美國工人創(chuàng)造一個公平的競爭環(huán)境。”
——總統(tǒng)唐納德特朗普，2023年3月
第二個保持和提高美國在關鍵及新興技術(shù)（C&ET）領域領導地位的方法是保護技術(shù)優(yōu)勢，不僅在美國國內(nèi)，還通過與盟友和伙伴的合作。
美國不能容忍知識產(chǎn)權(quán)的竊取行為，在C&ET領域?qū)_性科學規(guī)范的利用或經(jīng)濟侵略。相關方的關系將根植于公平、互惠和對協(xié)議的忠實遵守。保護美國的技術(shù)優(yōu)勢，包括：在存在漏洞的領域進行規(guī)則補強，執(zhí)行協(xié)議，并與盟友和伙伴合作，確保共同原則成為主流。
保護美國技術(shù)優(yōu)勢的另一個領域是保護我們的NSIB，這需要公司、行業(yè)、大學和政府機構(gòu)之間的國內(nèi)和國際合作。美國還將與盟友和伙伴堅定站在一起，反對針對各自NSIBs的攻擊。
優(yōu)先采取的行動
將考慮或采取以下措施來保護C&ET優(yōu)勢（排序不分先后）
（1）確保競爭對手不使用非法手段獲取美國的知識產(chǎn)權(quán)、研究、開發(fā)或技術(shù)；
（2）需要在技術(shù)開發(fā)階段的早期進行安全設計，并與盟友和合作伙伴一起采取類似的行動；
（3）通過強化學術(shù)機構(gòu)、實驗室和行業(yè)的研究安全性，來保護R&D企業(yè)的完整性，同時對外國研究人員的寶貴貢獻給予同等的保護；
（4）確保在出口法律和法規(guī)以及多邊出口制度下，C&ET的適當方面得到充分的控制；
（5）讓盟友和合作伙伴制定自己的程序，類似于美國外國投資委員會(CFIUS)所執(zhí)行的程序；
（6）讓私營部門參與進來，從私營部門對C&ET理解以及與C&ET相關未來戰(zhàn)略脆弱性的理解中獲益；
（7）評估全球科技政策、能力和趨勢，以及它們可能如何影響或破壞美國的戰(zhàn)略和計劃；
（8）確保供應鏈的安全，并鼓勵盟友和合作伙伴也這樣做；
（9）向主要利益相關方告知保護技術(shù)優(yōu)勢的重要性，并在可能的情況下提供實際援助。
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結(jié)論
根據(jù)NSS制定的C&ET，統(tǒng)一了美國政府與其盟友和合作伙伴保持全球C&ET領導地位的努力。美國將在最高優(yōu)先級的C&ET領域發(fā)揮領導作用，在高優(yōu)先級的C&ET領域與盟友和合作伙伴共同做出貢獻，并管理其他C&ET領域的技術(shù)風險。通過提升NSIB和保護技術(shù)優(yōu)勢，保持在全球C&ET領域的領先地位。
附錄A 美國政府關鍵與新興技術(shù)清單
關鍵技術(shù)和新興技術(shù)清單反映了當前美國政府部門和機構(gòu)向國家安全委員會工作人員確定的20個技術(shù)領域，作為其任務的優(yōu)先領域。該清單將每年通過由國家安全委員會工作人員協(xié)調(diào)的跨機構(gòu)程序進行審查和更新，相關技術(shù)領域按字母順序排列。
(1) 先進計算（Advanced Computing）
(2) 先進常規(guī)武器技術(shù)（Advanced Conventional Weapons Technologies）
(3) 高級工程材料（Advanced Engineering Materials）
(4) 先進制造（Advanced Manufacturing）
(5) 先進傳感（Advanced Sensing）
(6) 航空發(fā)動機技術(shù)（Aero-Engine Technologies）
(7) 農(nóng)業(yè)技術(shù)（Agricultural Technologies）
(8) 人工智能（Artificial Intelligence）
(9) 自主系統(tǒng)（Autonomous Systems）
(10) 生物技術(shù)（Biotechnologies）
(11) 化學、生物、放射和核(CBRN)減緩技術(shù)（Chemical, Biological, Radiological, and Nuclear (CBRN) Mitigation Technologies）
(12) 通信和網(wǎng)絡技術(shù)（Communication and Networking Technologies）
(13) 數(shù)據(jù)科學與存儲（Data Science and Storage）
(14) 分布式記賬技術(shù)（Distributed Ledger Technologies）
(15) 能源技術(shù)（Energy Technologies）
(16) 人機交互（Human-Machine Interfaces）
(17) 醫(yī)療和公共衛(wèi)生技術(shù)（Medical and Public Health Technologies）
(18) 量子信息科學（Quantum Information Science）
(19) 半導體和微電子學（Semiconductors and Microelectronics）
(20) 航天技術(shù)（Space Technologies）
以上內(nèi)容，是對NATIONAL STRATEGY for CRITICAL AND EMERGING TECHNOLOGIES （OCTOBER 2020）的較為詳細的譯介，感興趣的讀者可查閱原文。
https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2020/10/National-Strategy-for-CET.pdf
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